中交某国企2019年依法治企法治工作总结和2020年工作要点
中交ZT某局2019年依法治企法治工作总结和2020年工作要点

2019年，X集团以国资委、股份公司法治央企建设“一个升级、两个融合、三个转变、五个突破”为核心总目标，结合X集团“1234”战略为指引，在股份公司法律合规部的指导下进一步夯实起“事前防范、事中指导、事后救济”的法律风险防范体系，从机构建设、“4+1”审核，到案件统筹管理，再到“1+9”合规制度信息化落地实施，不断提升企业依法合规管理水平，推动“品质铁建”、“法治央企”建设的深入开展。现汇报如下：
一、2019年以来的主要工作成绩和亮点 一年以来，经过全体法律战线员工的不懈努力，各项法律规章制度更加完善实用，总法律顾问履职到位，队伍建设有条不紊，法律事务机构设置完善，法律人员能力逐步加强；风险防控措施实现了规范化、制度化、流程化，做到了“4+1”审核无死角，做到事前、事中、事后的法律风险防范全覆盖；企业聚焦主业回归正轨，再无一例新增融资性贸易；合规建设紧锣密鼓，紧跟股份公司步伐，迅速落地“1+9”合规制度信息化实施方案，合规建设体系化进程正式开启；案件方面实施集中管控，X集团案件处置能力和效果大幅度提升。2019年以来，在案件进入深水区的严峻挑战下，全体法律战线的同志想尽办法，为企业大宗风险业务挽回损失共计X万元，其中现金回款X万元，避免或有损失X万元，调账抵消X万元，以物抵债X万元，工程物流等正常案件回款X万元。
（一）组织建设保障有力。
1.总法律顾问在法治建设中的关键作用更加明显。X集团在公司章程中首次明确了总法律顾问的高管定位，并将总法律顾问审批节点后置，作为主要负责人前面的最后一个审核关口，对主管领导负责。这一明确定位，更加凸显了总法律顾问在法治建设中的引领作用和最终决策前的把关作用。当前，X集团全系统X家单位中，设置总法律顾问的单位有X家，其中X公司设置了专职总法律顾问，在总法律顾问建设方面走在前列。
2.法律事务机构建设逐步健全。X家单位中，已经成立独立部门的共X家，暂不具备条件的X家设立法律事务二级科室，达到“局六处四”标准的共有X家，分别是X公司X人。
3.法律队伍保持稳定。截至目前，X集团及下属14家单位专职法律人员共计X人，专兼职总法律顾问X人，持证率X%；法律事务机构负责人X人，持证率达到X%；专职法律人员X人，持证率X%。法律联络员共计X人。
（二）制度高效运转，法律风险防范机制趋于完善。
1.扎紧制度笼子，实现法律风险防范制度化。X集团重新对规章制度进行修订，重在简洁明了，可实际操作，流程OA信息化，办理人员模块化，办理时点制度化，从而在高起点上提高每一个企业的基础法律管理水平，像麦当劳标准化一样，用制度保障企业的底线和红线。各项制度涵盖了法律事务的方方面面，基本做到了无死角防控。
2.坚守法律红线，杜绝违规违法业务发生。全面落实“一没四不”，没有法律意见，领导不签字、议题不上会、单位不用印、上级不受理。贯彻执行“4+1”审核，以流程设计保障规章制度、经济合同、授权委托书、重要决策、印章使用的法律审核，促进了法律管理与经营管理的有效融合。尤其是2013年5月国资委发布“禁令”以后，X集团严厉杜绝新发融资性贸易，一经发现实行一票否决。
3.法律审核嵌入供应链系统，实现合同全流程监管。鉴于前几年大宗物资贸易暴露出来的外部诚信缺失、内部业财分离监管乏力、债务违约频发的情况，X集团全面上线供应链管理系统，实现业财融合，严格客商评审，利用供应链系统实现合同全流程跟踪，做到不入客商不能签约，单据不全不能付款，切实堵住监管盲点，整体提升合同履行质量。当前，X集团以合规制度颁布实施为契机，将合规制度各项要求嵌入供应链系统，在对现有业务流程影响最小的情况下，初步实现了合规制度信息化保障。
4.一事一授权，杜绝了宽泛授权可能造成的损失。为防止授权引发风险，X集团严格执行《集团公司授权委托书管理办法》，加强、规范对法定代表人授权委托书的统一管理，不经过法律审核不授权，不允许手签审批，利用信息化实现审核覆盖无死角。同时，采用信息化手段实现合同与授权同步，避免了合同与授权“两层皮”的现象。
5.严格控制用印法律审核。印章的使用伴随着重大的法律风险，工程物资领域更显突出。公章、法人章、合同章、财务章、项目章、分公司章各类印章并存，审批授权适用范围不一，很容易造成低层级印章代替公章使用造成重大法律责任后果。法律部门主动担责，与印章管理部门积极配合，加入用印审核环节，基本杜绝了乱盖章、乱担保、乱签合同的现象。
6.重大决策和规章制度涉及法律内容的审核率实现100%。重大决策与规章制度涉及法律内容的，法律审核率达到100%。法律审核作为前置审核程序，及时发现重大决策与规章制度是否符合相关法律规定，为领导决策提供坚强的法律保障。
7.以信息化为保障，杜绝逃避法律审核的行为。通过OA办公系统设置法律审核和管控工作流程，当前已建立流程X个，基本做到各类法律事务办理均可通过信息化手段完成审批，并根据遇到的问题及时优化合同评审系统。信息化手段的全面应用，基本杜绝了逃避法律审核的行为，实现送审率100%。
（三）主动作为统筹规划，法律纠纷案件管理能力显著提升。 X集团实行主诉案件审批制、被诉案件备案制并坚持法律纠纷月报、案件预警、风险代理月报制度，案件集中管控效果明显，走在股份公司前列，为股份公司近期拟开展的案件集中信息化管理提供实践参考。 针对重大法律纠纷案件，法律团队重点抓落实、抓执行，有效制定诉讼策略和处置方案，成功处理了一批标的额大、法律关系复杂的重大法律纠纷案件。
1.突破法律规定空白，实现人格混同国企案例标杆。天津物产案，X集团被天津物产公司以一人股东资金集中占用湖南公司资金为由，追加X集团本级作为被执行人，并冻结X集团银行账户X万元。针对该情况，X集团迅速部署，在第一时间提起执行异议之诉。在资金归集管理没有明确法律规定、一人股东举证责任倒置需要自证清白的局面下，协调律师事务所、机关有关部门、聘请会计师事务所展开第三方审计，组织完善证据材料，规避风险，坐实案件基础。本案已经取得了二审胜诉判决，账户顺利解封，在中交ZT中建系统乃至国资委管理央企中形成了标杆性案例，具有一定的指导意义。
2.不等不靠主动作为，推动X案件解决。X系列案件，X集团以人格混同为由，申请追加X集团、西北公司，进一步印证了人格混同风险绝非危言耸听。X集团借鉴以往案件的成功处理经验，针对X案件的特殊性制定专门的应对方案，通过有针对性的证据组织和第三方审计，逐项反驳掉X的追加理由，最终法院裁定驳回X追加申请，并明确其不再享有执行异议之诉的权利，基本切断其追加X集团的意图。 3.未雨绸缪，保护国有资产免受损失。为清收债务，保护国有资产，全集团法律队伍具有大局意识，主动担当，超前谋划，对多家风险子公司的优质债权依法合规进行了债权转让充抵债务；对优质资产以市场化的方式，通过第三方评估，按照市场评估价格进行了以物抵债。目前已转移保护子公司资产X亿元。截至现在没有一例被大宗债权人追索成功的案件。
4.主动策划案件，将不可能变为可能。江苏X案，X集团总计对江苏X形成债权本金X亿元。X集团整体策划，股权代持控制了徐州X房地产公司股权及其名下的X亩土地，并对X公司土地提前采取了股权质押措施，实现了对该土地优先权和最终处置权。经过两次拍卖流拍后，目前正在协调法院进行网上变卖，同时与潜在买受人进行谈判，力争尽快变现回款。
5.逆境中求突破，久拖不决破产案件获新生。X案中，X公司进入破产后，其上级单位通钢集团确认优先权X亿元，X集团确认优先权X万元，而X公司净资产仅为X亿元，覆盖优先权后将导致X集团债权不能充分受偿。在X轮司法拍卖部分资产