XX 集团落实子企业董事会职权工作方案

为深入贯彻落实D中央、国务院关于加快完善中国特色现代企业制度的决策部署，落实国企改革三年行动要求，进一步完善子企业法人治理结构，发挥董事会“定战略、做决策、防风险”作用，根据《关于中央企业落实子企业董事会职权有关工作的通知》《关于进一步深化国企改革“双百行动”有关事项的通知》和《XX 集团改革三年行动实施方案》相关要求，结合公司实际，制定本方案。
一、总体要求
按照“两个一以贯之”原则，坚持和加强D的全面领导， 坚持社会主义市场经济改革方向，坚持依法治企、权责对等、 放管结合，切实维护子企业董事会依法行使各项权利，健全运行机制，强化责任监督，进一步规范董事会运作、提高履职能力，不断增强子企业董事会的权威性、有效性和整体功能，持续提升子企业自主经营水平。
二、实施范围
集团公司稳妥推进落实子企业董事会职权工作，结合子 企业的性质及治理情况，将符合有关条件重要子企业纳入实 施范围，其中“双百企业”要率先落实职权。
三、目标任务
集团公司根据董事会工作实践，结合授权放权与加强权力运行监督，指导子企业在实现董事会规范运作的基础上， 结合实际情况，落实中长期发展决策权、经理层成员选聘权、


经理层成员业绩考核权、经理层成员薪酬管理权、职工工资 分配管理权、重大财务事项管理权等 6 项职权。
子企业要发挥积极性、主动性，把握改革方向，坚持问 题导向，细化目标任务，狠抓工作落实，推动顶层设计与基 层探索有力结合，在集团公司指导下研究制定落实董事会职 权实施方案。实施方案经子企业董事会审议通过后，报上级 单位审定。重要子企业在 2021 年底要完成实施方案制定，
2022 年上半年要根据实施方案出台各项配套管理制度，依法
依规依章程行使有关职权。“双百企业”在 2021 年底要完成实施方案制定、健全各项配套管理制度，率先落实董事会 职权。
四、组织保障
集团公司成立领导小组和工作小组，加强对落实子企业 董事会职权相关工作的组织领导和统筹协调，坚持稳中求进，掌握关键节点，科学指导子企业董事会职权落实，具体 如下：
（一）领导小组
组 长 ：XX
成 员 ：XX XX XX XX
工作职责：负责贯彻落实国资委关于落实子企业董事会 职权工作的重大决策部署，统一领导、协调和组织推进子企 业董事会职权落实工作，研究解决落实子企业董事会职权工 作中的重大问题，监督检查落实职权工作开展情况。
（二）工作小组


组 长 ：XX
副组长：XX、XX、XX、XX
成 员：XX、XX、XX、XX、XX、XX
工作职责：根据集团公司统一部署，在领导小组指导下， 组织开展落实子企业董事会职权具体工作，建立定期沟通协调和联动机制，统筹协调集团各职能部门、子企业开展工作， 加强分工落实和督导检查。
五、工作内容
集团公司指导子企业落实中长期发展决策权、经理层成员选聘权、经理层成员业绩考核权、经理层成员薪酬管理权、 职工工资分配管理权、重大财务事项管理权等 6 项职权，在实现董事会规范运作的子企业中率先开展相关工作，充分发挥改革的示范、引领和带动作用。董事会 6 项重点职权属于重大经营管理事项，应落实D组织前置研究讨论有关要求， 原则上不得授予董事长或总经理个人决策。
（一）落实中长期发展决策权。中长期发展决策坚持围
绕服务企业战略，有效配置优质资源，与现有业务相协同， 以增强企业可持续发展能力和核心竞争力、获取新的经济增 长点为目标。
制定中长期发展规划。以集团公司规划为指引，按照 有关规定，明确未来阶段性发展目标和方向。经董事会审议 通过，履行上级单位相关程序后组织实施。


制定年度投资计划。根据中长期发展规划，按照集团 公司管控要求，明确年度拟投资项目。经董事会审议通过， 履行上级单位相关程序后组织实施。
培育新业务领域。根据集团公司和本企业中长期发展规划，聚焦主责主业，积极稳妥发展新业务，确保可进可退， 打造高质量发展的业务梯队。
（二）落实经理层成员选聘权。经理层成员选聘坚持D管干部原则，发挥市场机制作用，突出政治标准，注重专业能力，选优配强子企业经理层，确保经理层素质高、能力强、 作风好、结构优，形成整体合力。
制定经理层选聘工作方案。子企业D组织与董事会制
定相关工作方案，明确选聘和管理基本规范，细化人选条件、 选聘程序、考核评价、薪酬激励、调整退出等内容，报上级D组织批准后执行。
稳妥开展经理层选聘工作。坚持D组织对企业选人用人的领导和把关作用。子企业D组织征求董事会意见，组织人选推荐、测试、考察等工作，集体研究后向董事会提出建议，由董事会决定聘任或者解聘，任免前报上级D组织备案。 具备条件的子企业可探索差额选聘方式。根据工作需要，注重采用竞聘上岗、公开遴选、公开招聘、委托推荐等市场化方式选聘经理层成员。上级D组织在确定标准、规范程序、组织考察、推荐人选等方面发挥领导和把关作用，派人参加测试、考察，掌握相关情况，加强工作指导。


推行任期制和契约化管理。坚持严管和♘爱结合、激 励和约束并重，对经理层成员全面实行规范化、常态化任期 管理。子企业董事会决定聘任或者解聘总经理，并根据总经 理的提名，决定聘任或解聘经理层其他成员。通过签订聘任 协议，明确任职期限、经理层成员的责任、权利、义务，强 化契约管理。契约目标充分体现科学性、挑战性，薪酬兑现 坚决做到强激励、硬约束，岗位退出真正实现更坚决、更刚 性，促进职务能上能下、人员能进能出、收入能增能减，激 发经理层干事创业活力。
（三）落实经理层成员业绩考核权。经理层成员业绩考
核坚持服务企业高质量发展的正确导向，突出质量效益、服务国家战略、创新驱动和深化改革；定量考核与定性评价相结合，年度考核与任期考核相结合，考核结果与薪酬、奖惩、 聘任相挂钩。
制定经营业绩考核办法。子企业董事会根据集团公司 的经营业绩考核导向，围绕企业发展战略和中长期发展规划，制定符合本企业特点的经理层成员经营业绩考核办法， 建立健全差异化考核机制，报上级单位备案。
签订年度和任期经营业绩责任书。每个年度和任期之
初，子企业董事会依据经营业绩考核办法，结合上级单位与 子企业董事会授权代表签订的经营业绩责任书，与总经理签 订年度和任期经营业绩责任书，明确经理层经营业绩