2026年是深化国有企业改革、加快建设世界一流企业的攻坚之年，也是全面提升依法治企水平、构建现代化合规管理体系的关键之年。为深入贯彻落实***关于全面依法治国的战略部署，严格执行国务院国资委关于加强**企业合规管理的相关要求，进一步夯实公司合规管理基础，有效防范和化解重大风险，确保持续健康发展，结合公司发展战略与实际运营情况，特制定本年度合规管理工作计划。
本计划旨在通过深化体系建设、强化重点管控、优化运行机制及厚植合规文化，推动合规管理从“被动防御”向“主动赋能”转变，为公司高质量发展提供坚实的法治保障。
一、深化体系建设，把准“定盘星”，夯实合规管理根基
合规管理体系是企业稳健运行的制度基石。2026年，我们将重点聚焦顶层设计的系统性与科学性，持续完善组织架构与制度体系，确保合规管理工作有章可循、有据可依，实现管理效能的整体跃升。
（一）压实主体责任，强化“领头雁”引领作用
坚持*对合规管理工作的全面领导，充分发挥公司党委“把方向、管大局、保落实”的领导作用。
一是强化顶层推动。将合规管理纳入党委重要议事日程，全年听取合规管理工作汇报不少于xx次，研究解决重大合规风险问题。确立主要负责人为合规管理第一责任人，明确各级领导干部在分管领域的合规职责，签署《合规履职承诺书》xx份，层层传导压力，确立“管业务必须管合规”的责任意识。
二是做实首席合规官制度。进一步明确首席合规官的职责权限，保障其列席党委会、董事会及总经理办公会等重要决策会议，参与重大经营事项的合规审查。建立首席合规官定期向董事会汇报工作机制，确保合规意见在决策源头得到充分体现，坚决防止“由一言堂”引发的决策风险。
（二）完善制度体系，构建“全覆盖”规则网络
制度是合规管理的载体，必须随着内外部环境的变化动态调整，确保制度的生命力和执行力。
一是开展制度立改废。结合最新法律法规及监管要求，对公司现行xx项管理制度进行全面梳理。重点针对新《公司法》实施后的章程修订及配套制度建设，废止不适应发展需求的制度xx项，修订完善xx项，新增xx项，确保制度体系与法律法规的同频共振。
二是编制重点领域合规指引。在通用合规行为准则的基础上，聚焦工程建设、物资采购、产权交易等高风险领域，编制发布xx个专项《合规管理操作指引》。指引将明确具体业务流程中的合规红线与操作规范，将抽象的合规要求转化为具体的岗位作业标准，让员工看得懂、用得上、守得住。
（三）健全组织职能，打造“专业化”防守梯队
构建分工明确、协同高效的合规管理组织体系，形成上下联动、齐抓共管的工作格局。
一是筑牢“三道防线”。进一步厘清业务部门（第一道防线）、合规管理部门（第二道防线）和审计纪检部门（第三道防线）的职责边界。业务部门承担合规主体责任，编制本领域合规风险清单；合规部门负责统筹协调与审查监督；审计纪检部门负责对合规履职情况进行再监督，形成闭环管理。
二是加强合规队伍建设。选优配强专职合规管理人员，确保总法律顾问及法务合规人员配备率达到xx%。组建由xx名业务骨干组成的兼职合规员队伍，建立定期培训与轮岗交流机制，提升全员合规专业素养，解决合规管理“最后一公里”落地难的问题。
二、强化重点管控，筑牢“防火墙”，提升风险防范能级
风险防控是合规管理的核心目标。2026年，我们将坚持问题导向，聚焦关键环节与重点领域，实施精准管控，切实将风险消除在萌芽状态，坚决守住不发生系统性、颠覆性风险的底线。
（一）严控决策风险，把好“入口关”审查机制
决策合规是企业最大的合规，必须确保每一项重大决策都经得起法律和历史的检验。
一是刚性执行合规审查。严格落实“三重一大”决策事项合规审查前置程序，坚持“应审尽审、审必到位”。明确未经合规审查或审查未通过的事项，不得上会研究，不得进行决策，不得对外签约。全年预计完成重大决策事项合规审查xx项，确保审查覆盖率达到100%。
二是提升审查质量与效率。建立重大疑难事项法律论证机制，引入外部法律专家库，对涉及金额巨大、交易结构复杂的项目进行专项论证。优化审查流程，建立审查意见反馈与采纳台