强化法律服务 夯实合规基础
努力迈向全面依法治企新征程
 
在集团公司四届三次职代会暨2018年工作会胜利召开不久，我们紧接着召开近年来层次最高、规模最大、内容最丰富的一次法治工作会议，充分体现了集团公司对企业法治工作的高度重视。稍后，股份公司法律合规部部长X，集团公司总经理X，D委书记、董事长X将分别就一局法治工作进行了安排部署。大家要认真学习领会，抓好贯彻落实。
本次会议的主要任务是：按照国资委“法治央企”建设目标和股份公司“法治XT”建设工作要求，结合集团公司2018年工作部署，回顾总结2017年法治工作情况，分析当前面临的形势，安排下一阶段重点工作。

一、2017年法治工作回顾与总结

2017年，集团公司在中央全面依法治国战略和国务院国资委“法治央企”建设目标的引领下，积极贯彻股份公司法治工作新五年规划，紧密结合集团公司生产经营指导思想，全力推进合规管理体系建设，全面服务企业经营风险防控，企业法治工作水平稳步迈向国内行业一流。

（一）全面依法治企持续深化
我们成立了集团公司法治建设领导机构，办公室设在法律合规部，全面引领推动企业法治建设工作；3月份组织召开法治工作会议，筹划部署全年及未来一段时间内法治建设推进计划和工作安排；在集团公司“十三五”战略规划中，嵌入企业法治建设的指导思想、战略目标和保障措施等具体内容，系统规划布局未来五年法治建设工作；细化措施完善方案，分解法治工作新五年规划各项指标，列入各三级单位年度绩效考核；与中建西部建设、陕建第四集团、新疆特变电公司等单位开展了对标学习，全方位与建筑领域专业律所及专业协会组织等机构，开展专业培训、研讨案件、座谈交流，学习新的思想理念，不断提升整体工作水平；积极探索新的运行机制与发展模式，重点解决法律队伍力量明显不足及骨干法律人才流失严重的实际问题。
（二）服务深化改革扎实开展
我们结合全面管理实验室活动，及时检验法律合规工作各项制度的运行效果，剖析制度及流程设计中存在的不足与缺陷，修订现有制度和流程，法治管理体系不断完善，深化改革的法治基础更加牢固；全力做好企业瘦身健体、提质增效“一对一”配合工作，全过程提供各项法律服务，为企业压减工作提供坚强有力的法律保障；协助主责部门全力推进企业深化改革工作，从改革方案的合法合规性审核，到过程中各事项法律审核把关等方面，就所涉改革事项的商业运作模式、规范要求等内容进行深入了解，全面搜集相应法律法规，分析存在的风险点、风险源，研究制定防范措施，形成全面具体的法律指导意见，推进企业深化改革工作合法合规有序开展。
合规管理体系科学搭建
我们以企业规章制度管理为主线，以重要决策法律审核为核心，以生产经营过程管控为抓手，全面推进落实合规管理体系建设。成立合规管理体系建设领导小组，两级公司法律事务部全部更名为法律合规部，明确专岗专责；6月份集团公司D委中心组对合规管理进行了集中专题学习，并就合规管理工作推进做出了重点部署和详细安排，各三级单位D委（D总支）中心组也纷纷组织了相关内容的专题学习；10月份举办了“合规管理及国际反腐败反贿赂内审员取证”培训，150余名企业合规管理人员参加；11月份开展了“公司治理合规管理”专题培训，培训对象覆盖集团公司全员；11月份组织开展了合规管理综合检查活动，对各三级单位合规管理开展情况进行了重点检查和业务辅导，全面提升了各单位的合规管理意识和能力；建立规章制度会议审核制度，全面参与各项规章制度的制定审核。

（四）法律下基层活动深入推进

我们制定了“法律服务下基层、合规管理促发展”活动的实施方案，在全公司内部开展法律服务下基层活动。全公司60余名法律顾问结合各单位情况，对目前在建的114个项目进行了法律顾问“一对一”安排，主要覆盖重难点项目、亏损项目、新中标项目及PPP项目，开展点对点法律服务和各类普法培训180余次。制定并发布活动第二阶段总体目标，以“三加强、三抓好”为原则，全面筹划下基层活动再升级，深入推进下基层活动的成果转化。确定的具体推进方案为：以服务清单和调研报告两大规定动作为基础，制定服务计划；以法律法规及规章制度梳理、合同风险点梳理、劳务队伍管理、往来函件审查、普法宣传培训为抓手，将法律服务下基层活动深入推进。

（五）合法合规审核逐步深入
 
我们严格遵守“未经合法合规审核的议题不上会”及“合法、合规、全面、结合实际”的审核原则，对于未经审核的议题坚决贯彻一票否决制，杜绝违规决策现象出现；以决策会议议案审核为中心，按照集团公司“指导意见”和“四个审核指南”要求，实现从“强调覆盖率的形式审核”向“以问题为导向的实质性审核”转变；坚持基础工作有留痕、可追溯的原则，法律合规工作人员集体参加评审会议，出具审核意见做到书面或电子留痕、交接有据可查。2017年，集团公司法律系统参与重要决策法律审核共计453项，出具法律意见及建议721项；参与规章制度法律审核302项，出具法律意见及建议305项；审核总经理办公会议题及董事会议案（执行董事召集班子会议议案）865项，提出法律意见及建议970项。

（六）法律风险管控不断加强
 
我们严格规范三级公司前置法律合规审核工作，提交集团公司决策的投资项目，必须同步提交三级公司法律合规机构出具的审核意见；根据股份公司安排部署，组织开展了集团公司PPP项目及总包项目法律风险梳理工作，分项目编写合同法律风险分析报告；制定了投资项目实施中涉及合作协议、项目公司章程、退出机制等主要条款和要点的审核标准，建立了投资项目法律合规审核模板和标准；全过程参与PPP项目、工程总承包项目、股权收购、合作开发等一系列重大投资建设项目及重大经营事项，评审系列协议、文件及章程等资料，参加谈判并及时、准确、全面提供各项法律服务和咨询；我们研究编制2017年度法律风险分析报告，从法律合规机构设置及队伍建设，法律纠纷案件管理，合同管理，重要决策、规章制度及两会议题议案审核等方面，全面分析法律合规管理工作开展的总体情况、主要特点、存在问题，为下一步法律合规管理工作的推进“号准脉”。

（七）合同综合管理精细延伸
 
我们不断健全合同管理组织机构，优化完善合同管理制度和流程，重点防范“营改增”后的各类合同法律风险；在全公司范围开展合同大检查活动，对于发现的问题立即进行纠偏，对于好的做法立即进行推广，形成具有代表性的合同检查调研报告，找准了下一步合同管理重点；组织专项力量，充分开展调研论证，根据项目经营管理实际情况，以实用性与契合性为根本原则，对现有合同范本进行修订完善，真正实现合同范本与项目管理的无缝链接。一年来，集团公司法律系统共审核各类合同28302份，标的额1619.75亿元，出具法律评审意见与建议22759项。
 
案件高发态势有效遏制
 
我们加大主动维权和清欠的力度，用法律手段推进增收节支工作；严肃纠纷案件办理流程，严格禁止隐瞒不报私自处理的现象；重点关注系统内部改制引发的各类纠纷，制定专项应对方案；加快内部纠纷调裁进程，灵活处理方式，为企业科学有序重组提供法律保障；深度介入突发事件，将风险防范的关口前移，在奥凯电缆事件、哈佳铁路质量举报事件、桥梁公司龙兴建诈骗事件等一批社会舆论关注度高的突发事件中，及时拟定处置方案，全面提示经营风险，最大限度降低各类损失。全年集团公司法律系统办理案件416起，标的额89988.01万元；结案305起，胜诉率95.41%，减免挽回损失及获得经济利益共计16650.6万元，节约外聘律师费4499.4万元。

（九）法人治理结构规范优化

我们根据全国国有企业D的建设工作会议精神、股份公司二级章程模板及合规管理要求，对集团公司章程进行了修订，一是加入D建工作内容，二是在董事会中增设了法律合规管理专门委员会，从D的领导和合规管理方面进行双重监管，保障企业法人治理机构科学有效、合法合规运行；规范三级公司依法改革、章程模板修改，以及新兴领域新模式公司法人治理机构及章程模板的制定工作，促进法人治理结构不断优化。
（十）普法宣传教育成效显著
我们持续加大普法宣传力度，全力营造浓厚的依法治企氛围。扩大普法宣传队伍，将传统的由法律顾问普法的单一模式，优化至全员参与的综合模式；丰富普法宣传内容，重点加强集团公司规章制度的宣贯，真正贴近经营发展实际；创新普法方式方法，将普法融入日常工作，以案件处置促普法，以工作检查带普法，以合同评审强普法，以重大决策推普法，以制度审核抓普法，以章程管理营普法；全面服务企业“大培训”工程，分别参与了项目经理、项目“五部两室”负责人等培训班的授课，在持续增强项目管理人员法律意识和能力的基础上，更为深入地扩大了法律合规工作的影响力和感染力，营造了依法治企的浓厚氛围。

（十一）专业素质技能稳步提升
 
我们充分运用“分包方管理的法律风险防处”及“工程项目施工图纸的法律风险防控技术研究”专项课题成果，全面服务企业生产经营；积极推动“国有企业法律风险防范”和“PPP模式法律风险研究”课题，从施工企业角度总结分析参与PPP模式及自身存在的法律风险，为风险防控工作提供有益借鉴；分别建立“合规管理探索”、“合同范本研究”、“经典案例编写”、“招投标法律风险防范”四个课题小组，针对企业经营发展中重点和热点涉法事宜，继续安排专人进行深入研究，提出解决措施与方案，切实防范经营法律风险。
 
同志们：2017年，总的来看，集团公司法律合规工作成效显著，对企业改革发展的支持、服务和保障作用持续增强，在企业依法合规管理和重塑形象中的推动作用更加突出。在去年12月份股份公司2017年法治工作会上，集团公司被评为“十佳法治建设先进单位”，集团公司D委书记、董事长张为和在大会上作先进经验介绍，孙高峰等4名同志获得先进个人荣誉；在中国交通企业管理协会法律年会暨2017年全国交通法律大会上，集团公司系统多家单位和多名同志分别被评为法治建设先进单位和先进个人。这些成绩的取得，离不开各级领导干部和全体职工的高度重视和大力支持，更离不开广大法律工作者的辛勤耕耘和艰苦付出。在此，向获奖单位和个人表示热烈地祝贺，对奋战在法律合规岗位的同志们表示衷心地感谢！
 
在看到成绩的同时，我们也要清晰认识到存在的不足：一是合规管理业务重视不够。各单位领导还没有深刻认识到合规管理对企业经营发展和战略规划推进的重大意义，缺乏合规经营的责任感、紧迫感和使命感，没有从思想上真正重视合规管理体系建设工作，对合规管理应付了之或予以变通，绕道而行。各业务部门对合规管理工作配合不够，消极、抵触、回避等态度也不同程度存在，严重制约了合规工作的顺利开展。二是法律合规作用发挥不足。法律合规工作的作用不仅体现在传统的案件办理与合同管理上，还可在二次经营、三次经营、项目重大问题处置、新型业务领域风险防控、应收债权清收及内部纵深规范管理等方面发挥巨大作用，集团公司法律合规部门及法律顾问在企业生产经营中的作用有待深入拓展。三是对投融资项目法律风险防控措施不够。各单位普遍存在重施工的思维，把投融资项目当做传统的施工项目，只管施工，不注重投融资阶段及后期运营阶段的法律风险防控，后期易发生较大法律风险。四是法律纠纷案件居高不下。集团公司纠纷案件数量和标的呈逐年递增趋势，暴露出我们事前防范能力不足。各级法律合规人员疲于应诉及处理日常事务，真正事前防范工作精力和研究不够；前期评审和后期纠纷解决参与较多，对项目中期履行参与不足，导致风险管控不到位。五是法律队伍力量配备不强。集团公司现有法律顾问大部分时间用于应对案件，无力广泛开展规范管理与风险预防工作，现有力量不能自如应对企业发生的法律合规工作。尤其是股份公司法治工作新五年规划及合规管理体系建设工作，对法律队伍力量配备提出了更高的要求，集团公司法律系统实际人数与要求尚有很大差距，完成年度计划指标存在重大障碍。六是法律顾问职业规划亟待加强。法律队伍后备干部的培养相对滞后，部分单位近几年才加强法律合规工作的重视，导致没有足够的时间积累形成系统的人才体系；各单位对于法律顾问工作、生活上关心不够，且缺乏对其职业规划的系统设计和引领，导致法律人才流失情况较为严重。
 
企业法治工作面临的形势和任务
 
当前，全面深化改革已进入加速期，国企国资改革、内部体制机制改革相互交织，将带来利益格局的调整和法律关系的重构，也将对集团公司发展产生直接而深远的影响。因此我们要站在全局的高度，切实提高运用法治思维和法治方式推进改革的能力和水平，在法治的轨道上，扎实稳步推进各项改革措施的落地。
一是依法治国新方略为企业法治工作确立了新目标。十八届四中全会确立了全面依法治国的战略部署，十八届五中全会指出“运用法治思维和法治方式推动发展”。可见，在全面依法治国的前提下，我国市场经济法律体系将更加健全，市场竞争秩序将更加规范，市场主体依法治理能力将不断提高，这给中央企业改革发展创造了良好的法治环境，同时也对中央企业平等适用法律、公平参与竞争提出了更高要求。只有不断加强企业法治建设，大力提升企业依法治理水平，不断增强法律风险防范能力，才能走在依法治企的前列，才能为全面实现依法治国做出应有贡献。