推进依法合规经营 争做法治央企先锋
为企业高质量发展保驾护航
 
同志们：经过一段时间的筹备工作，XT置业2019法治工作暨合规管理联席会议今天召开了。股份公司和集团公司领导对此次会议给于了高度重视，集团公司主要领导在会前多次听取筹备工作汇报，并明确指示要将此次会议开成一个层次高、专业性强、能够真正提升集团公司管理能力的系统工作会议。
 
本次会议的主要任务是：按照股份公司法治工作及合规管理相关要求，结合集团公司发展战略，推进落实集团公司法治工作五年规划方案及合规体系建设方案；回顾总结集团公司三年来法治工作情况，分析当前工作形势，安排下一阶段重点工作。下面我代表集团公司做法治及合规管理工作报告。
 
集团公司近三年法治工作回顾
 
XT置业集团有限公司是股份公司房地产板块的旗舰企业。2018年，股份公司“全面开发城市建设市场动员大会”上明确提出“XT置业今年新签合同额要达到1000亿元”，赋予了XT置业更大的责任、更重的任务。结合年初职代会上制定的跨越式大发展的目标，XT置业以棚改、土地一级开发、城市更新、共有产权房等业务为基础，积极拓展特色小镇、文旅地产、养老地产、会展地产等新兴产业，继续深耕城市建设市场，努力当好XZTX全面开发城市建设市场的排头兵。2018年，XT置业多项指标创同期历史新高，企业呈现稳健快速发展势头。
 
在加大投资力度，努力开拓市场的同时，XT置业也十分注重企业法治建设和风险防控。由于行业特点，房地产开发过程中涉及到的专业管理、专业运作、专业服务的环节较多，市场风险和法律风险较高，无论是项目并购重组、股权收购转让，还是工程建设、商品房销售、物业管理与服务等均需要企业法律顾问提供专业支持和保障。因此，集团公司在成立之初就高度重视法律风险防范工作、重视企业的法律合规建设工作，按照国务院国资委和股份公司的要求认真贯彻落实企业合规体系建设、总法律顾问体系建设，高标准配置企业法律合规系统的各项资源，充分发挥企业法律顾问在经济合同、规章制度及重大决策等方面法律审核的重要作用，积极应对法律纠纷处置及其他重大风险事件，依法合规维护集团公司利益。近年来，法律合规系统从事前预防、事中控制、事后补救的不同层面做了大量卓有成效的工作，为集团公司的经营开发、施工生产、产品营销等企业管理中心工作提供了全方位、高质量的法律支持和法律保障。
 
持续加强法律合规制度建设
 
******在十九大报告中指出全面依法治国是中国特色社会主义的本质要求和重要保障，要坚定不移地走中国特色社会主义法治道路。为认真贯彻落实国务院国资委、股份公司“法治央企”的要求，集团公司法治建设始终与公司的改革发展同向而行、相互促进，公司主要领导也明确指示“要明确法治建设第一责任人，建立健全总法律顾问体制机制”、“依法治企是贯彻依法治国的具体内容，要把依法治企贯穿于企业生产经营活动始终。” 将法治建设纳入公司各年度重点任务，与其他重要工作同部署、同推进、同检查，将依法合规经营作为集团所属各单位业绩考核的重要指标，客观、公正地进行各年度考核评分，有效地推动了企业依法合规经营。
 
近三年，集团公司先后制定并下发了《法治工作五年规划实施方案》、《合规体系建设实施方案》、《企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法》等一系列规章制度。建立了以《合同管理办法》、《法律事务管理办法》和《合规管理制度（试行）》为主干、以《案件管理办法》、《授权管理办法》、《外聘律师管理办法》等专项制度为支撑、以考核评价制度为配套的法律合规制度体系。从第一责任人到总法律顾问，从合同管理到案件管理，从尽职调查到商务谈判，从议案审核到重大决策论证，从法律纠纷处理到外聘律师管理等，均制定了制度和流程，做到了法治工作有章可循，形成了以“事前预防、事中控制为主，事后补救为辅”的法律风险防范机制。
 
积极推进合规体系建设
 
2016年4月，国资委发出《关于在部分中央企业开展合规管理体系建设试点工作的通知》，XZTX被确定为中央企业5家试点单位之一。随即股份公司开展了以体系融合为主线、以规章制度为抓手、以合规审核为重点、以“法治XT”为目标的“大合规”管理体系建设实践，逐步建立全员参与、全过程监控、全领域覆盖的合规管理体系。
 
为深入理解和推行合规管理，XT置业先后制定下发了《XT置业合规体系建设实施方案》、《XT置业集团有限公司合规管理制度（试行）》，成立了合规管理体系建设领导小组，明确了各部门的合规管理职责。2016年11月15日，法律事务部更名为法律合规部，规范了法律合规机构建设。按照《关于进一步落实集团公司决策会议议案上会前法律合规审核工作的通知》要求，XT置业将合规审核的范围扩大、关口前移，加强了重大决策、规章制度等议案在上会前的法律审核，除人事任免、内部奖惩的议案外，凡是提交“三会”审议的议案，必须先经法律合规审核，取得法律意见书后，议案方可上会研究，确立了“未经法律审核，议案不上会”的合规管理原则。自该制度实施以来，集团公司重要上会议案均进行了前置审核，审核率为100%。上述各项措施，有力地保障了企业依法合规经营管理。企业合规体系建设、合规管理是一项长期的工作任务，目前，我们仍在积极探索并不断推进、完善这项综合工程。
 
全面贯彻落实企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责
 
股份公司《XZTX股份有限公司企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法》下发后，XT置业严格按照文件要求，结合实际制定了《XT置业集团有限公司企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法》。根据该办法，集团公司成立了法治建设领导小组，由D政主要负责人担任组长。文件明确规定了各级公司D政主要负责人作为推进法治建设第一责任人的职责，必须坚持D的领导，坚持统筹协调，做到依法治理、依法经营、依法管理，共同推进法治体系、法治能力、法治文化一体建设，坚持以身作则、以上率下，带头尊法、学法、守法、用法。
 
切实履行依法治企重要组织者、推动者和实践者的职责。集团公司主要负责人作为推行法治建设的第一责任人，认真贯彻落实国资委、股份公司关于法治建设的重大部署，统筹推进企业法治建设工作，自觉运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定，对法治建设重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重要任务亲自督办，坚持把企业的各项工作纳入法治化轨道，并把履行推进法治建设第一责任人职责纳入述职内容，接受监督和评议。
 
充分发挥D委在推进企业法治建设中的领导作用。公司D委定期听取有关法治建设进展情况汇报，及时研究解决有关重大问题，将法治建设工作纳入公司年度工作计划。加强对D委文件、重大决策的合法合规性审查，坚持重视法治素养和法治能力的用人导向，始终将依法治企纳入所属各单位经营业绩考核体系。
 
带头学法，模范用法，全体D员干部法治观念显著提升。公司领导带头学习十九大报告，充分领会******新时代法治思想以及依法治国、依法治企的重要意义，在D委中心组学习会上对宪法修正案进行了解读。通过对新宪法的学习，提高了领导干部自觉运用法治思维和法治方式指导公司开展各项经营活动的意识。
 
贯彻落实企业总法律顾问制度，法律合规队伍建设取得一定成效
 
按照国资委和股份公司的要求，设置了总法律顾问，并在公司章程中明确总法律顾问为企业高级管理人员，由董事会聘任。总法律顾问列席董事会、参加D委会、总经理办公会等重要决策会议，全面参与经理层的经营管理活动，充分发挥法律审核把关作用。
 
三年来，XT置业法律合规人才队伍数量和质量大幅提升。目前，全集团共有专兼职法律合规人员X人，约占职工总数的X%，其中X人具有法律职业资格证书。集团公司专职法律合规人员的知识结构、年龄结构合理，是一支业务素质优、充满活力的队伍。企业法律合规人员的工作得到了股份公司和集团公司的认可和表彰，先后有企业法律合规人员获得了中国交通企业协会“全国交通企业优秀法律顾问”、“股份公司优秀法律顾问”等荣誉称号。
 
加强合同法律审核，有效防范法律风险
 
合同法律管理方面，法律系统全面履行了合同法律审核职能。三年来，对按照《合同管理办法》规定报送至法律合规部的所有经营合同均进行了全面审核，审核率一直保持为100%。2016年至今全集团法律合规部共计起草或审核各类合同X份，合同总标的额为X亿元。通过合同的法律审核，确保了合同的合法性、规范性和完整性，规避了法律风险，有效地预防了合同纠纷的发生，为集团公司的经营开发、生产管理等中心工作提供了高质量的法律支持和法律保障。
 
全力办理诉讼案件，依法维护集团公司利益
 
XT置业一贯坚持“诉前防范、诉中救济、诉后教育”三位一体的案件纠纷处理原则，重视法律纠纷和诉讼（仲裁）案件的管理工作。首先，严格合同审核管理工作，加强法律风险防范和排查，从源头防范风险发生；其次，通过法务检查，加强合同履行的过程监控，监督各公司全面履行合同，避免自身发生违约；再次，建立快速高效的法律案件处理响应机制，新发案件涉案单位需第一时间将案件详情报送集团公司，遇有重大复杂案件，召开重大案件分析、研讨会，邀请有关领域专业人士共同对案件进行分析、研究、讨论，提出有效的解决方案；最后，通过加强案件日常统计分析、报告总结、定期加强培训等多项措施防范类似案件的发生。
 
除个别重大案件外，由于房地产开发企业面对的是众多的业主或各专业的合作单位，使得XT置业的法律纠纷和诉讼案件在一定时期会呈现出集中爆发、数量较多但单个案件标的额较小的特点。2016年至今，全集团共计发生X起诉讼，经集团法律合规专业系统的有效管理和积极督导，其中X起诉讼已审结，为企业直接减少、避免或挽回的经济损失约人民币X亿元。
 
全程参与重大经济活动，提供专业法律支持
 
做好事前预防和事中控制工作，提前规避风险，预防纠纷发生是法律合规工作的首要目标。企业法律合规人员不能只当“救火队员”的角色，到处应诉打官司，只有做好事前预防和事中控制的各项工作，预防和规避法律风险，才能体现一个公司企业法律合规工作的水平和依法治企的能力。事实证明，深度参与企业重大经济活动，是法务人员实现上述目标的有效途径。
 
集团公司高度重视法律合规人员在风险把控和风险防范方面的作用，在企业管理、生产经营的各个环节，尤其是风险较大的股权收购、股权转让、重大合同谈判、合同履行过程中的重要事项的处理等方面，要求企业法律合规人员全面参与处理，发挥参谋助手和审核把关的作用。集团法律合规人员通过参与合同谈判、现场考察、设计交易方案、起草审核法律文书等方式全程参与重大项目，识别风险、规避风险，为项目提供了高质量的全程法律支持和服务。
自2016年以来，集团法律合规人员共参与重要合同谈判逾X次，处理合同履行过程中的重要事项60余次，及时识别和化解了企业管理和重大经济活动中的重大法律风险，确保了重大经济活动依法合规顺利进行。
 
对于集团公司重大决策事项，我们严格坚持法律合规审核前置化的原则。2017年至今，法律合规部就重要决策事项出具了法律意见书X份，提出了专业审核意见X余条。同时，集团公司总法律顾问、法律合规部负责人均参加了公司的各类决策会议并在会议上发表了重要的意见和建议。
 
切实履行督导责任，促进企业依法经营
 
促进企业依法经营，防范、避免因违法违规造成企业损失，是XT置业法务工作的目标。多年来，我们一直严格执行规章制度、重要决策、经济合同的法律审核制度，坚持“未经法律审核，合同不得签署”、“未经法律审核，议案不上会”等原则。根据工作实际，我们全面梳理了管理流程，进一步完善了管理机制。近年来，我们加强了对集团所属各单位的法律监督检查工作。法律合规部每年对各区域公司、项目公司进行至少一次全面的法律合规工作检查，检查内容涉及法律合规制度建设、合同管理、法律纠纷管理、外聘律师管理、授权管理、印章管理及普法宣传开展情况等多个方面。检查结束后出具检查与整改报告，列明被查单位存在的问题与不足，提出整改要求，每年末进行验收检查，形成闭环管理。通过以上工作，XT置业法律部门切实履行了监督职责，有效维护了企业依法经营的连续性和稳定性。
 
强化法治宣传教育，提升管理水平
 
按照股份公司要求，XT置业制定并下发了《法治宣传教育第七个五年规划（2016年-2020年）》，成立了“七五”普法工作领导小组，明确了普法工作的指导思想、工作原则、主要任务及普法对象，制定了具体的工作步骤。
 
按照“七五”普法规划，我们先后组织对《公司法》、《合同法》、《商品房买卖常见法律纠纷及司法实践》的培训和学习，通过系列培训和学习，增强了干部员工法律意识及房地产开发经营过程中法律风险的防范能力和水平。在日常工作中，我们紧密围绕企业发展的中心工作，把法治宣传教育融入到公司经营管理中，突出重点内容、重要环节，采取有效措施，提高、带动和促进了全员普法。通过学习宣传，有效地增强了广大干部员工的风险意识和法治观念，这对于提升企业管理者的风险防控水平具有积极意义。
 
为深入贯彻股份公司“全面开发城市建设市场动员大会”的有关精神和要求，XT置业加大了对房地产各个业态的法律风险研究力度，参加了股份公司城市建设法律风险课题组，通过对文旅地产、产业新城、康养地产、特色小镇等多种业态的法律风险分析及防范措施的制定，进一步提升了企业风险管控能力。同时，结合XT置业土地一级开发的成功经验，撰写了《XZTX参与土地一级开发法律风险防范研究》的报告，获得了股份公司领导的好评。
 
XT置业的企业法律合规工作伴随着集团公司的成立、发展、壮大而起步、发展和成熟，经过将近11年时间的发展，XT置业的法律合规工作取得了长足的进步，在法律审核把关、处理诉讼案件和参与重大经济活动中都发挥了重要作用，为集团公司中心工作提供了强有力的法律支持和保障，赢得了股份公司和集团公司的认可和赞赏。但是，与先进标杆企业相比较，XT置业的法律合规工作还存在不足之处，有些工作仍需改进和提高，主要表现在：